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基金从业资格《私募股权投资基金》知识点:市场服务机构

日期: 2020-01-10 14:02:47 作者: 东方蓉

备考四:市场服务机构

1,基金财产保管机构:是基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任。当基金投资者和基金管理人约定不进行托管时,为保障基金财产安全,基金管理人可以聘请基金资产保管机构。

基金托管人和基金资产保管机构对比:

基金托管人对投资者负责,与基金管理人同时承担双重受托责任;基金资产保管机构对基金资产负责,仅作为基金管理人的代理人。

因此,基金托管人与基金投资者和基金管理人签订基金合同,成为基金合同的当事人;而基金资产保管机构仅与基金管理人签订服务协议。

2.基金销售机构:接受基金管理人的委托,进行基金募集的第三方机构。

其提供的募集服务主要包括:推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等。

常见的股权投资基金销售机构主要包括:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

3.基金份额登记机构:接受基金管理人的委托,办理募集基金的份额登记业务的第三方机构。

其提供的服务包括:建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册。

对比:基金托管人保管的是不同基金的资金账户,而基金份额登记机构保管的是不同投资者的资金账户。

4.律师事务所和会计师事务所:

律师事务所是接受基金管理人的委托,提供相关法律服务的机构。

会计师事务所是接受基金管理人的委托,提供包括审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等专业服务的第三方机构。


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