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  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》关联交易的要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》关联交易的要求证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则......
    2020-07-14 10:15:22
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》中间介绍业务的禁止行为
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》中间介绍业务的禁止行为证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于5年。建立并有效......
    2020-07-14 10:14:58
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司申请介绍业务资格
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司申请介绍业务资格证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；2.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；3.全资......
    2020-07-14 10:14:34
  • 证券《金融市场基础知识》考点归纳（3）
          考点归纳：美国金融市场监管1929-1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管体制。所谓的“双层”，是指在联邦和州两个层级都有金融监管部门;“多头”，是指设立了多家监管机构，分别行使不同的监管职责。......
    2020-06-16 10:22:23
  • 证券《金融市场基础知识》考点归纳（2）
          考点归纳：证券公司的业务证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;另一方面，证券公司本身也......
    2020-06-16 10:19:04
  • 证券《金融市场基础知识》考点归纳（1）
          考点归纳：我国金融市场的监管体制1.我国金融监管体制的演变中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”，即国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保......
    2020-06-16 10:18:02
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：英国的金融市场监管
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：英国的金融市场监管1.自律为基础的分业监管时期1979年《银行法》颁布，正式赋予英格兰银行金融监管权。同年，《存款人保护法》颁布，金融监管逐步走上正轨，建立起以自律监......
    2020-05-15 10:17:05
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：伦敦黄金市场
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：伦敦黄金市场伦敦黄金市场是全球最大的黄金现货市场。伦敦其他金融市场伦敦金属交易所目前是全球最大的工业金属交易市场。伦敦保险市场是目前全球第四大、欧洲第一大保险市......
    2020-05-15 10:16:37
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：衍生产品普及的影响
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：衍生产品普及的影响衍生产品的普及改变了整个市场结构的表现(1)它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分(2)衍生产品的期限可以从......
    2020-05-15 10:16:13
  • 证券《市场基本法律法规》考点归纳（3）
          考点：其他业务1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司董事、监事、高级管理人员最近 2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标......
    2020-04-01 10:17:58
  • 证券《市场基本法律法规》考点归纳（2）
          考点：国监机构限期内做出审批1.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。(2)对变更......
    2020-04-01 10:17:39
  • 证券《市场基本法律法规》考点归纳（1）
          考点：设立公司条件1.设立基金管理公司的数字条件：(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。2.期货公司设立的数字条......
    2020-04-01 10:17:16
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