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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》发布证券研究报告业务的有关规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》发布证券研究报告业务的有关规定1、独立原则:从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理;制作发布证券研究报告的相关人员,应当独立于证券研......
    2020-09-24 10:52:50
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》违规披露、不披露重要信息罪的认定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》违规披露、不披露重要信息罪的认定1、违规披露、不披露重要信息罪的概念依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依......
    2020-09-24 10:52:27
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》擅自公开或变相公开发行证券的认定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》擅自公开或变相公开发行证券的认定1、擅自公开或变相公开发行证券的行为特征有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的;(2)向特定对象发行证券累计超过200人的......
    2020-09-24 10:51:43
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》关联交易的要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》关联交易的要求证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则......
    2020-07-14 10:15:22
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》中间介绍业务的禁止行为
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》中间介绍业务的禁止行为证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于5年。建立并有效......
    2020-07-14 10:14:58
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司申请介绍业务资格
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司申请介绍业务资格证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;2.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;3.全资......
    2020-07-14 10:14:34
  • 证券《金融市场基础知识》考点归纳(3)
          考点归纳:美国金融市场监管1929-1933年大危机以来,美国实行的是“双层多头”金融监管体制。所谓的“双层”,是指在联邦和州两个层级都有金融监管部门;“多头”,是指设立了多家监管机构,分别行使不同的监管职责。......
    2020-06-16 10:22:23
  • 证券《金融市场基础知识》考点归纳(2)
          考点归纳:证券公司的业务证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;另一方面,证券公司本身也......
    2020-06-16 10:19:04
  • 证券《金融市场基础知识》考点归纳(1)
          考点归纳:我国金融市场的监管体制1.我国金融监管体制的演变中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”,即国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保......
    2020-06-16 10:18:02
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:英国的金融市场监管
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:英国的金融市场监管1.自律为基础的分业监管时期1979年《银行法》颁布,正式赋予英格兰银行金融监管权。同年,《存款人保护法》颁布,金融监管逐步走上正轨,建立起以自律监......
    2020-05-15 10:17:05
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:伦敦黄金市场
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:伦敦黄金市场伦敦黄金市场是全球最大的黄金现货市场。伦敦其他金融市场伦敦金属交易所目前是全球最大的工业金属交易市场。伦敦保险市场是目前全球第四大、欧洲第一大保险市......
    2020-05-15 10:16:37
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:衍生产品普及的影响
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:衍生产品普及的影响衍生产品的普及改变了整个市场结构的表现(1)它们连接起传统的商品市场与金融市场,并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分(2)衍生产品的期限可以从......
    2020-05-15 10:16:13
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