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基金从业资格《基金法律法规》重点:基金监管的概念、体系、原则和目标

日期: 2019-11-29 15:41:57 作者: 东方蓉

重点突破十三:基金监管的概念、体系、原则和目标

基金监管特征:监管内容的全面性、监管对象的广泛性、监管时间的连续性、监管主体及其权限的法定性、监管活动的强制性。

基金监管的目标:保护投资人及相关当事人的合法权益;规范证券投资基金活动;促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

基金监管的基本原则:保护投资人利益原则、适度监管原则;高效监管原则;依法监管原则;审慎监管原则;公开公正公平监管原则。

公募基金的监管

注册制度:基金募集注册制;提交规定文件给证监会;证监会6个月内审查,注册或不予注册。

销售活动的监管包括销售适用性、宣传推介材料、销售费用等。


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