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期货从业《法律法规》模拟题:证券期货市场诚信监督管理办法

日期: 2021-12-02 16:30:11 作者: 东方蓉

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多选题

下列记入诚信档案的信息应依法向社会公开的有()。

A、中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织做出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构、诚信评估机构做出的信用评级、诚信评估

B、中国证监会及其派出机构做出的行政许可决定

C、发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员,重大资产重组交易各方,及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况

D、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

【答案】ABCD

【解析】本题考查证券期货市场诚信监督管理办法。《证券期货市场诚信监督管理办法》第十四条:本办法第八条第(二)、(三)、(四)、(六)项信息和第(五)项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公开。 第八条: (二)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织做出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构、诚信评估机构做出的信用评级、诚信评估; (三)中国证监会及其派出机构做出的行政许可决定; (四)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员,重大资产重组交易各方,及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况; (五)中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施; (六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;

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