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期货从业《期货法律法规》每日一练:风险管理公司

日期: 2022-10-17 16:57:47 作者: 东方蓉

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多选题

风险管理公司及其工作人员开展业务过程中不得()。

A、误导或欺诈客户

B、侵占、挪用客户资产

C、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息

D、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

【答案】ABCD

【解析】本题考查风险管理公司及其工作人员开展业务过程中不得存在的行为。风险管理公司及其工作人员开展业务过程中不得有以下行为:(1)误导或欺诈客户;(2)侵占、挪用客户资产;(3)泄漏因职务便利获取的未公开信息,或利用该信息为本人或者他人谋取不正当利益;(4)与关联公司之间、与客户之间、在服务的不同客户之间进行利益输送或未公平对待客户;(5)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;(6)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息;(7)违反账户实名制要求,使用他人证券、期货账户,或将自有证券、期货账户出借或授权给他人使用;(8)法律、行政法规以及中国证监会规定和自律管理规则禁止的其他行为。

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